第三财经网 2024-11-18 22:26 1038
财联社记者了解到，近期接到中基协罚单后又被投资人举报的私募——建泓时代已于10月17日决议解散，拟申请注销登记，债权人需要自公告之日起45日内向清算组申报债权。
财联社记者拨打该公司所有电话，均无法取得有效联系。一位建泓时代产品持有人告诉记者，这家公司今年该公司旗下产品整体业绩难言出色，其决议解散的原因是“市场不好做，想撤了”。但如今依旧有部分持有人尚未赎回建泓时代的产品。“他们把清算组的电话给我了，但这人不接电话，建泓时代授权处理该事宜的律师也不敢接投资人电话。”上述持有人称。
公开信息显示，建泓时代目前管理规模区间为0-5亿元，属于小微私募，全职员工人数12位，目前已清算的基金数量已高达41只，清算时间集中在近两年，包含去年引发极大争议的“建泓时光二号”也已在今年8月份提前清算。其余23只产品中，还存在5只产品未披露季报信息。业绩规模的双重难题，叠加逐渐暴露出来的合规困境，其生存难题日渐凸显。
据财联社此前报道，该公司曾因2年净值大涨43倍被热议；今年8月下旬，建泓时代由于未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷被中基协警告；随后因旗下产品风控机制形同虚设，净值达到止损价0.7元后未做限制，最终净值仅剩0.55元左右被持有人举报。
决议解散或因市场难做与合规困境
国家企业信用信息公示系统官网显示，“网红”私募已于10月17日决议解散，拟申请注销登记，债权人需要自公告之日起45日内向清算组申报债权。
财联社记者拨打该公司所有电话，均无法取得有效联系。其中一位员工在接通电话后，又很快挂断。一位建泓时代产品持有人告诉记者，持有人也很难与他们取得联系。
不过，如今依旧有部分持有人尚未赎回建泓时代的产品。“他们把清算组的电话给我了，但这人不接电话，建泓时代授权处理该事宜的律师也不敢接投资人电话。”上述持有人称。
他透露，这家公司今年该公司旗下产品整体业绩难言出色，其决议解散的原因是“市场不好做，想撤了”。
公开信息显示，建泓时代目前管理规模区间为0-5亿元，属于小微私募，全职员工人数12位，目前已清算的基金数量已高达41只，清算时间集中在近两年，包含去年引发极大争议的“建泓时光二号”也已在今年8月份提前清算。其余23只产品中，还存在5只产品未披露季报信息。
业绩规模的双重难题，叠加逐渐暴露出来的合规困境，其生存难题日渐凸显。
罚单、投资人举报接踵而至
今年下半年来，建泓时代陷入合规漩涡，先是8月底被中基协公开处罚，随后又被投资人举报。
根据中基协发布的纪律处分决定书，建泓时代存在旗下产品跌破止损线后未及时向投资者履行信息披露义务、内控管理有缺陷的违规事实。虽然该公司提交了书面申辩意见，称已在去年4月开除相关产品基金经理，并积极与投资者达成和解。最终，中基协审理后认定其仍然存在违规行为，但符合从轻处分的情形，最终对其处以警告措施。
经财联社记者查询中基协官网，上述罚单中提及的基金，正是建泓时代旗下产品中有一只名为“建泓时代大河7号奔腾私募证券投资基金”的产品。该产品成立于2021年2月9日，产品信息最后更新时间为去年8月24日，运作状态则是“提前清算”。
9月份，该公司又被投资人举报。记者获取的一份举报投诉信中，建泓时代持有人声称该公司旗下“建泓时光五号”运行过程中风控机制形同虚设或者完全缺失，其净值达到止损价0.7元后，建泓时代风控负责人或未对基金经理的投资行为做任何限制，最终净值仅剩0.55元左右，“我们有理由相信此阶段建泓时代依然在进行买卖股票的交易，最终造成了远超市场平均跌幅的损失，其中甚至存在着恶意的关联交易的可能。”
同时，持有人质疑相关产品基金经理赵媛媛对旗下基金歧视对待，管理的不同产品今年以来收益首尾相差超过170%，并认为建泓时代信息披露存在瑕疵，存在侵犯基金持有人知情权且有虚假陈述的嫌疑，如未按基金合同约定披露受到中基协处分信息。
同时，建泓时代未将建泓时光五号的资金投资于其管理的其他产品进行更具体的信息披露。在存续产品上，建泓时代也是采取选择性披露的方式披露，目前在第三方平台披露净值的产品多为高收益产品。
上述持有人补充到，一般而言，基金清算本应成立基金清算小组或者基金份额持有人大会，但建泓时代不通知投资人，强制对清算和清盘，不提供详细的清算报告，不仅违反基金合同约定还违反了私募信息披露方面的相关规定。
信息披露等合规问题成监管“重灾区”
事实上，今年以来，中基协年内披露的罚单数量已逾300张，超过去2年的总和。从处分原因来看，信息披露、内控和备案是“重灾区”。
例如，最近被罚的广怀投资存在2类违规行为，一是未履行管理人谨慎勤勉义务；二是未及时报送更新相关信息。其出借管理的两只产品证券账户，供今创集团资本市场部总经理刘某龙使用，赚取通道费用。同时，广怀投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者进行信息披露，也未及时更新股权变动信息和管理人信息。
此前被罚的领睿资产，亦未按规定向投资者披露基金投资与费用承担情况、未向协会报告重大事项、未更新股东发生变更的信息，还存在未向投资者披露重大事项的问题；领睿资产旗下2只在管产品通过关联方出资，依约定购入指定债券，但未向投资者进行充分、明确披露，因此该机构被取消会员资格，另暂停其私募基金产品备案6个月。
备案方面，部分私募机构则因备案缺失、登记有误等问题受罚。例如，北京磐晟旗下4只在管产品存在对外募集行为，但产品募集完成后未按规定向协会备案。该机构被公开谴责，另暂停受理其私募备案12个月。而鸿坤资产、福建摩方、嘉富城资本、南京安赐也存在类似违规行为。
除此之外，还有部分机构因“违规向投资者承诺收益”而受罚。例如，燕园基金、华物投资等私募机构存在违规向投资者承诺保本保收益的问题。燕园基金、华物投资均受到了取消会员资格、撤销管理人登记的处罚。晋江壹点等私募也因为未履行投资者适当性义务，对投资者风险测评进行提示、诱导，适当性制度不完善等违规行为被罚。
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