第三财经网 2024-11-16 07:31 1342
第三财经网(3money.cn)讯：美国联邦法官于28日的法庭文件中裁定，将批准美国证交会(SEC)针对交易所币安的大部分指控，包括BNB的ICO涉及证券销售以及未依法注册为交易经纪商等；同时也就稳定币BUSD及Simple Earn计划为证券的指控予以驳回。
法官支持SEC针对币安的大部分指控
哥伦比亚特区地方法院法官Amy Jackson周五晚间裁定，批准SEC针对币安13项指控中的大部分指控，并驳回有关BUSD、赚币服务(Simple Earn)、以及BNB二级市场销售涉及证券或投资契约的指控。
具体来说，被批准继续审理的指控包括：
币安前执行长赵长鹏「CZ」及相关实体在背后持续着控制Binance.US
BNB初始代币发行(ICO)及BNB收益池(BNB Vault)涉及证券销售
币安提供证券买卖，并未能依《交易法》进行注册
交易数据提供商BAM Trading涉及误导投资者、出售投资合约、违反反欺诈条款
而被驳回并撤销的指控则包括：
稳定币BUSD的发行与销售涉及证券销售
平台币BNB的二级市场销售涉及证券销售
赚币服务(Simple Earn)涉及证券销售
Jackson表示：我认为SEC的这些观察是明确且具有说服力的，尤其是把「投资合约」与「代币本身」区分开来，这与最高法院关于「投资契约」一词最早的解释一致，该词曾在定义是否为「证券」的列表中出现。
BUSD及赚币服务不构成投资合约
对于币安已弃用的稳定币BUSD、以及赚币服务，法官Jackson对此表达了认可，认为两者皆不构成投资契约：BUSD的初始描述、销售方式以及销售收益的分配，并不符合Howey test的标准。
同时，Jackson也引用了先前Ripple案法官Analisa Torres的观点，称BNB在二级市场上的销售并非违法行为，并因此撤销了SEC针对BNB二级市场销售的指控。
此前，SEC也引用Terraform Labs的裁决，盼为该案进一步提供币安「BUSD跟UST同属证券」的依据，如今则碰了壁。
产业人士：已是加密领域重大胜利
FOX加密领域记者Eleanor Terrett则对该裁决表达看好，预计目前缠讼中的Coinbase、Kraken及Consensys等公司的律师将利用该针对「投资契约」的裁决，来巩固他们诉讼中的地位。
同时，加密产业律师Meta Law Man则认为，这已经是加密领域的一大胜利：驳回SEC对第三方二级市场销售指控的裁决，显然已是加密产业的胜利。
去年6月，SEC大动作起诉币安，声称该公司提供未注册证券(BNB、BUSD与SOL等)的销售，并在美国非法营运。
三个月后，币安也对此提交驳回动议，认为SEC逾越了其监管权限并过度行使权力，同时也追溯性地对证券的标准与定义进行了扩张。
目前，该案的法庭听证会定于7月9日举行;而前执行长CZ也因违反美国司法部及财政部的制裁指控，在上个月初向监狱报到，展开为期4个月的刑期。
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