第三财经网 2024-11-22 05:28 835
兴业证券江西分公司及其员工李晓林近日遭江西证监局警告，事件被记入诚信档案。此前，李晓林涉嫌违规分享投资收益和承诺承担客户损失，违反了行业合规原则。这已是兴业证券年内第二次领罚，深圳分公司早前因不当营销和内控问题同样收到警示函。据统计，今年已有22家券商因合规问题被罚，经纪业务违规尤为突出，反映出证券公司在合规管理和培训上的迫切需求。
面对频发的违规事件，监管层加强了对上市证券公司的合规要求，修订的新规强调全面风险管理与全员合规，重点关注公司治理、股东监管、财务报告规范和员工管理。证券公司需强化内部制度，提升员工合规意识，同时接受外部监管，以降低违规风险。对于投资者来说，选择合规经营的证券公司至关重要，同时自身也需增强风险意识，理性投资。
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