第三财经网 2024-11-17 01:52 345
今年来，投资顾问行业遭遇了严厉的监管风暴。据统计，截至5月8日，12家地方证监局已向17家投顾机构开出28张罚单，涉及15名从业人员，其中不乏机构高层。营销违规成为重灾区，16张罚单直指“不当营销宣传”。此外，“违规承诺收益”和“借他人名义交易”等行为也受到处罚。已有5家投顾机构被暂停新增客户，包括北京中方信富上海分公司等，期限从3到6个月不等。
湖南证监局开出的罚单最多，达7张，紧随其后的是上海证监局的5张。爱赢投顾成为“黑榜”常客，收到了7张罚单，主要问题包括自媒体违规展业、内控管理缺失等。与此同时，监管层对个人责任的追究也十分严格，8名机构高管因违规受罚，涵盖董事长、总经理等职务。处罚形式多样，包括责令改正、警示函、暂停新增客户等，旨在强化行业合规意识，保障投资者权益。行业内部普遍认识到，必须遵循监管规定，规范营销行为，以提升服务质量，赢得市场信任。
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