第三财经网 2024-11-18 00:44 926
今年至今，券商财富管理业务接罚单如雨后春笋，总数高达75张，波及32家券商和48名从业者。国融、光大、中泰、招商等4家券商各领5张罚单，银河和国泰君安各4张，财信等4家各3张，另有11家券商各领2张，其余11家各领1张。违规行为集中于股票账户操作、金融产品代销和投顾服务不当，分别约占罚单的17%、12%和19%。
监管机构对从业人员的违规炒股行为尤为关注，各地证监局频频出手，山东局开出最多罚单，上海、深圳紧随其后。券商也加大自查力度，有的启动员工账户三年倒查。中证协则发布了《证券从业人员职业道德准则》草案，强调诚信、专业和合规，旨在打造廉洁金融队伍。文化建设评价体系更新，对从业人员违规炒股的行为加重扣分，进一步强化合规意识。
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