第三财经网 2025-04-13 11:27 1273
东亚期货因资管业务违规被暂停新增业务一年。上海证监局披露，该公司存在两项主要问题：一是任用非公司人员或无资质员工进行交易操作；二是人员管理混乱，制度执行不力。这些问题早在一年前就被要求整改，但至今未见成效。此外，去年底东亚期货还因违反银行间债券市场规定，被央行罚款4559.01万元，涉及多名高管。
历史罚单频现，显示东亚期货内部管控不足。2023年7月和12月，上海证监局曾多次指出其资金管理和封闭圈运行中的缺陷。同年10月，中国银行间市场交易商协会也对其自律处分，指明公司在资产管理计划中使用无资质人员，并对交易对手缺乏了解。作为成立超30年的老牌企业，东亚期货近期接连发行次级债务，试图缓解经营压力，但高额罚单或对其整体发展带来深远影响。
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