第三财经网 2025-04-16 20:08 1355
证券投资顾问行业持续受到监管整治。4月15日，山东证监局和深圳证监局分别对神光咨询与中方信富深圳分公司开出罚单。前者因未按规定公示投顾人员信息被警示，后者则因误导性宣传、风险提示不足及无资质人员提供投资建议等问题同样收到警示函。今年以来，已有21家投顾机构被罚，涉及33张罚单，其中8家机构被暂停新增客户，时间从1个月到半年不等。
行业违规行为集中在夸大宣传、虚假承诺收益、无证经营等方面。典型案例中，云南约牛员工蒲娟因违规炒股被罚款4万元；中富金石因合规管理混乱、误导宣传等问题被责令整改并暂停新增客户3个月；顶点财经因营销误导、直播合规不足等被采取类似处罚。监管明确六大严禁行为，包括代理买卖、承诺收益、内幕交易等，并要求投顾人员必须具备执业资格且注册登记，同时禁止任何形式的虚假宣传或收益保证。
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