第三财经网 2024-11-23 05:24 1097
4月12日，多家美国监管机构正对摩根士丹利的财富管理部门展开调查，焦点在于银行是否有效阻止了高净值客户涉及洗钱行为。此消息一出，摩根士丹利的股价于周四应声下跌超过5%。参与调查的包括美国证券交易委员会（SEC）、货币监理署（OCC）以及财政部的其他部门。此前，美联储也曾对摩根士丹利展开类似审查。
监管部门的重点在于银行是否充分核实客户身份和资金来源，以及其监控客户交易活动的措施。特别地，SEC向摩根士丹利索要了客户名单，质疑其金融顾问部门为何与某些已被E*Trade因风险信号断绝联系的客户保持业务。同时，FinCEN也提出了一份客户名单，与SEC的有所交叉。此外，OFAC发出了行政传票，要求摩根士丹利提供制裁政策信息。OCC则在年度检查后，对摩根士丹利的客户尽职调查提出了注意事项。
SEC和FinCEN正密切关注摩根士丹利如何整合其金融顾问部门和E*Trade的审查程序，特别是银行在决定替换E*Trade系统前，如何对比双方的技术和流程。
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